大沥打胎药私人店信息披露、更新、投资者资产证明等四项违规!瀚晖创投被责令改正
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5月30日,广东证监局发布公告,对广州市瀚晖创业投资管理有限公司(以下简称“瀚晖创投”)采取责令改正的行政监管措施。
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公告显示,瀚晖创投在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:
大沥打胎药私人店 一是未按规定向投资者进行信息披露;
二是未按规定及时填报并定期更新管理人有关信息;
大沥打胎药私人店 三是未获取部分投资者资产证明文件;
四是划分产品风险等级时未综合考虑募集方式、同类产品过往业绩等因素。
大沥打胎药私人店 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款,以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号、第202号修正,以下简称《适当性办法》)第六条第二项、第十六第一款的规定。
基于上述违规行为,根据《私募办法》第三十三条和《适当性办法》第三十七条的规定,广东证监局决定对瀚晖创投采取责令改正的行政监管措施。
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